近日，西藏证监局发布藏证监行政惩罚〔2017〕001号行政惩罚决议书，对马淑芬买卖 西藏成长 股票中存在的背规行动，决议赐与赐与正告，并合计处以40万元罚款。据不完全统计，本次已经是马淑芬收到的第三次监管惩罚。 经查明，马淑芬存在以下背法事实： 1、超比例持股未和时表露信息 2016年1月5日至2016年6月30日时代，马淑芬经由过程在华泰证券股分有限公司上海黄河路营业部开立的证券账户买卖西藏银河科技成长股分有限公司（以下简称西藏成长）股票，累计买入2753.18万股，累计卖出115.6万股，净买入2637.6万股，累计买卖金额为3.97亿元。此中，至2016年6月6日累计买入1318.99万股，6月6日当天卖出28股后，净买入1318.99万股。6月6日收市后马淑芬证券账户持股比例到达西藏成长华体会体育app已刊行股分的5.0007%。马淑芬未按划定和时实行通知布告义务。 2、在限制期增持 西藏成长 股票 2016年6月6日收市后，马淑芬证券账户持有西藏成长股票比例到达西藏成长已刊行股分的5.0007%。2016年6月15日马淑芬证券账户再次买入西藏成长股票39.89万股，买入金额621.34万元。买入后，马淑芬证券账户持有西藏成长股票到达公司已刊行股分的5.15%。截至2016年6月15日，马淑芬6月6日持股比例到达5%的权益变更陈述书还没有表露。 马淑芬在限制期增持股票、超比例持股未和时表露信息，背反了《证券法》第三十八条、第八十六条等相干划定，按照当事人背法行动的事实、性质、情节与社会风险水平，西藏证监局决议： 1、对马淑芬超比例持股未和时表露信息和在限制期背法增持股票行动赐与正告； 2、对马淑芬超比例持股未和时表露信息行动处以30万元罚款，对马淑芬在限制期背法增持股票行动处以10万元罚款，合计处以40万元罚款。 针对上述背规行动，早在2016年12月，西藏证监局曾对马淑芬出具警示函。近日，马淑芬又因短线买卖收到深交所的监管函。《西藏成长股东马淑芬短线买卖 收到深交所监管函》 西藏成长股东马淑芬短线买卖 收到深交所监管函 2017年10月20日，深交所发布关在对西藏银河科技成长股分有限公司（以下简称 西藏成长 ）股东马淑芬的监管函。 深交所暗示，作为合计持有西藏成长5%以上股分的股东，马淑芬在 2017 年 9 月 29 日买入西藏成长股票 15,400 股，买卖金额 224,572 元；2017 年 10 月 9 日卖出西藏成长股票 15,400 股，买卖金额 222,500 元。 深交所指出，马淑芬的上述行动背反了《证券法》第四十七条、本所《主板上市公司规范运作指引》（2015 年修订）第 3.8.14 条的划定。要求马淑芬吸收教训，严酷遵照《证券法》、《公司法》等律例和本所《主板上市公司规范运作指引》、《上市法则》等的划定，杜绝此类事务再次产生。分享到微信QQ空间新浪微博[ 资讯搜刮 ] [ 打印本文 ] [ 封闭窗口 ]